去年159家上市公司收到立案告知书 吕红兵委员建议建立上市公司合规制度

  记者 张煜

  上市公司是国民经济的基本盘，是资本市场投资价值的源泉。全国政协委员、国浩律师（上海）事务所合伙人吕红兵表示，加强公司合规运营尤为重要。

  对于上市公司来说，证券合规是最普遍、最突出的合规内容。吕红兵建议，将证券合规管理明确为上市公司的“规定动作”即法定义务。“具体可由证券监管部门制定合规管理办法，并由上市公司协会或者证券交易所制定专门的合规指引。”

  吕红兵认为，可以建立证券监管合规不处罚制度，实现由“监管驱动”向“内在驱动”的合规理念转变。他表示，可以尝试在证券监管中对于实施较轻微违法行为的公司，基于其合规整改意愿，责令其在一定期限内完成合规整改，在监管部门验收合格后，对其不处罚或从轻处罚。